Прием заявок на приобретение паев по почте.

Физические лица резиденты России

Для направления заявки на приобретение инвестиционных паев по почте инвестор использует бланк заявки на приобретение паев, размещенный на сайте управляющей компании в сети Internet, или ксерокопию бланка заявки, приведенного в Правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами под управлением УК "ПРОСПЕКТ - Монтес Аури" (далее управляющая компания), а также бланк анкеты Владельца и бланк заявления на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев (Приложения к Правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев)

Инвестор заполняет следующие графы:

• Полное наименование Фонда,
• Полное наименование управляющей компании,
• Фамилия, имя, отчество;
• Документ (наименование, №, кем выдан, дата выдачи)
• Номер лицевого счета (если известен);

• фамилия, имя, отчество
• гражданство
• документ, удостоверяющий личность;
• номер, серия (номер бланка)
• дата выдачи
• наименование органа, выдавшего документ
• дата рождения
• Место жительства (регистрации)
• почтовый адрес
• ИНН (если есть)
• номер телефона
• способ получения выписок по лицевому счету
• реквизиты банковского счета зарегистрированного лица (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с, л/с)
• сведения о наличии и виде долевой собственности на инвестиционные паи;
• сведения о законных представителях зарегистрированного физического лица.

• Полное наименование паевого инвестиционного фонда;
• Полное наименование управляющей компании,
• сведения о лице, которому открывается лицевой счет: фамилия, имя, отчество (полное наименование)
• сведения об уполномоченном представителе лица, которому открывается лицевой счет:
• Представитель, действующий на основании доверенности:

• Фамилия, имя, отчество (наименование);
• Доверенность №;
• Дата выдачи;
• Срок действия по.;

• Для физических лиц:
• Документ, удостоверяющий личность;
• Серия;
• Номер;
• Дата выдачи;
• Наименование органа, выдавшего документ.
• Для юридических лиц:
• Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию;
• Фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя;
• Действующего на основании;
• Документ, удостоверяющий личность;
• Серия;
• Номер;
• Дата выдачи;
• Наименование органа, выдавшего документ.
• Тип отрываемого лицевого счета (в соответствии с Правилами ведения реестра);
• Сведения о наличии общей собственности на инвестиционные паи.

Заявка заполняется в трех идентичных экземплярах.

Подпись Владельца на заявке заверяется нотариусом на всех трех экземплярах.

Анкета Владельца заполняется Владельцем в 1 экземпляре, подпись Владельца заверяется нотариусом.

Заявление на открытие лицевого счета в реестре заполняется Владельцем в одном экземпляре, подпись Владельца заверяется нотариусом.

В комплект документов, направляемых Владельцем для обмена паев, входят:

• заявка на обмен паев (3 экземпляра)
• анкета Владельца при необходимости открытия лицевого счета или изменения данных анкеты (1 экземпляр)
• заявление на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев при необходимости открытия лицевого счета (1 экземпляр)
• нотариально удостоверенная копия паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность).

В случае если с момента предыдущего приобретения инвестиционных паев, данные анкеты зарегистрированного лица изменились, дополнительно оформляется новая анкета и заявление об изменении данных анкеты. Подпись зарегистрированного лица в анкете и заявлении об изменении данных анкеты заверяется нотариусом.

В Заявлении на изменение данных анкеты зарегистрированного лица заполняются следующие поля:

• Полное наименование паевого инвестиционного фонда
• Полное наименование управляющей компании
• Сведения о зарегистрированном лице Ф.И.О. (Полное наименование, реквизиты документа, удостоверяющего личность)
• Сведения о представителе зарегистрированного лица
• Ф.И.О. (Наименование)
• Доверенность №
• Дата выдачи
• Срок действия по

• Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию
• Ф.И.О. уполномоченного представителя
• Действующего на основании
• Документ, удостоверяющий личность
• Серия
• Номер
• Дата выдачи
• Наименование органа, выдавшего документ
• Прошу внести изменения в данные анкеты
• Вносимые изменения
• Основания изменения данных анкеты

В случае замены документов, удостоверяющих личность, реквизиты которых указаны в анкете зарегистрированного лица, если реквизиты прежнего документа не указаны в новом документе, к заявлению об изменении данных анкеты зарегистрированного лица должна быть также приложена справка о замене документа с указанием реквизитов старого и нового документов, выданная органом, осуществившим замену документа, или ее копия, заверенная в установленном порядке.

Если в новом паспорте стоит штамп с реквизитами старого паспорта, то нужно приложить ксерокопию соответствующей страницы или всего документа, заверенного в установленном порядке.

Комплект документов направляется в адрес Управляющей компании “ПРОСПЕКТ – Монтес Аури” по адресу: Трехпрудный пер., д. 9, стр. 1 (далее – УК) только заказным письмом с уведомлением о вручении. В случае несоблюдения Владельцем требования к виду почтового отправления, УК не принимает документы к исполнению и направляет их зарегистрированному лицу вместе с уведомлением об отказе в приеме заявки.

В день получения комплекта документов, ответственный сотрудник УК проверяет наличие всех необходимых документов, правильность их заполнения и отсутствие разночтений между аналогичными данными, указанными в документах.

В случае если в комплекте отсутствуют необходимые документы, а также в случае несоответствия аналогичных данных в заявке, анкете и заявлении на открытие лицевого счета в реестре друг другу, не заполнения необходимых полей, отсутствия нотариального удостоверения подписи на документах, несоблюдения требований к оформлению документов (их копий), комплект документов возвращается вместе с уведомлением об отказе в приеме заявки по почтовому адресу, указанному в реестре владельцев инвестиционных паев.

Документы, подлежащие возврату, направляются зарегистрированному лицу в течение 3 рабочих дней с даты фактического получения.

В том случае, если представлены все необходимые документы, оформленные в соответствии с требованиями, установленными правилами доверительного управления фондом, документы принимаются к исполнению уполномоченным сотрудником УК заявке присваивается номер, данные вносятся в систему . В случае если комплект документов был получен до 15-30 (МСК), заявка датируется днем получения, если комплект документов был получен после 15-30 (МСК), заявка датируется следующим рабочим днем. Номер заявке присваивается в соответствии с установленным внутренним регламентом.

Ответственный сотрудник УК проставляет на трех экземплярах заявки свою подпись и печать УК.

Один экземпляра заявки остается в УК, второй, вместе с анкетой и заявлением об открытии лицевого счета направляется организации, осуществляющей ведение реестра владельцев инвестиционных паев. Третий экземпляр заявки направляется заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу, указанному реестре владельцев инвестиционных паев, не позднее трех дней с даты получения УК заявки и прилагаемых к ней документов.

Для направления заявки на приобретение инвестиционных паев по почте инвестор использует бланк заявки на приобретение паев, размещенный на сайте управляющей компании в сети Internet, или ксерокопию бланка заявки, приведенного в Правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами под управлением УК, а также бланк анкеты Владельца и бланк заявления на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев

Инвестор заполняет следующие графы:

• Полное наименование фонда
• Полное наименование УК
• Полное наименование Заявителя;
• Документ (наименование, №, кем выдан, дата выдачи);
• номер лицевого счета (если известен);

• полное наименование;
• сокращенное наименование;
• номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию. В данном поле указываются данные Свидетельства о присвоении ЕГРН
• ИНН
• Адрес (место нахождения) постоянно действующего исполнительного органа;
• Почтовый адрес;
• Номер телефона (факса);
• Способ получения выписок по лицевому счету;
• Реквизиты банковского счета зарегистрированного лица (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с, л/с);
• Сведения о наличии долевой собственности на инвестиционные паи;
• Сведения о лице, имеющем право действовать от имени зарегистрированного юридического лица без доверенности:
• Фамилия, имя, отчество;
• Документ, удостоверяющий личность;
• Серия, номер;
• Дата выдачи;
• Наименование органа, выдавшего документ.

• Полное наименование паевого инвестиционного фонда;
• сведения о лице, которому открывается лицевой счет: полное наименование
• сведения об уполномоченном представителе лица, которому открывается лицевой счет:
• Представитель, действующий на основании доверенности:

• Фамилия, имя, отчество (наименование);
• Доверенность №;
• Дата выдачи;
• Срок действия по.;

• Для физических лиц:
• Документ, удостоверяющий личность;
• Серия;
• Номер;
• Дата выдачи;
• Наименование органа, выдавшего документ.
• Для юридических лиц:
• Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию;
• Фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя;
• Действующего на основании;
• Документ, удостоверяющий личность;
• Серия;
• Номер;
• Дата выдачи;
• Наименование органа, выдавшего документ.
• Тип отрываемого лицевого счета;
• Наличие общей собственности на инвестиционные паи.

Заявка заполняется в трех идентичных экземплярах.

Заявка подписывается уполномоченным представителем. На подпись уполномоченного представителя ставится печать зарегистрированного лица.

Подпись уполномоченного представителя зарегистрированного лица на заявке заверяется нотариусом на всех трех экземплярах.

Анкета зарегистрированного лица заполняется в 1 экземпляре, подпись зарегистрированного лица заверяется нотариусом.

Заявление на открытие лицевого счета в реестре заполняется зарегистрированным лицом в одном экземпляре, подпись уполномоченного представителя зарегистрированного лица заверяется нотариусом.

В комплект документов, направляемых зарегистрированным лицом для обмена паев, входят:

• заявка на приобретение паев (3 экземпляра)
• анкета зарегистрированного лица при необходимости открытия лицевого счета или изменения данных анкеты (1 экземпляр)
• заявление на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев при необходимости открытия лицевого счета (1 экземпляр)
• нотариально заверенные копии:
• Устава
• Учредительного договора
• Свидетельства о регистрации юридического лица
• Свидетельства о присвоении ЕГРН
• Паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного орана
• Паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) уполномоченного представителя
• заверенную печатью организации копию документа о назначении/избрании исполнительного органа организации;
• доверенность на уполномоченного представителя.
• нотариально удостоверенная банковская карточка или нотариально удостоверенная копия нотариально удостоверенной банковской карточки

В случае если зарегистрированному лицу уже открыт лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев, перечисленные выше документы представляются только в случае внесения в них изменений с момента открытия лицевого счета.

В случае если данные анкеты зарегистрированного лица изменились, дополнительно оформляется новая анкета и заявление об изменении данных анкеты. Подпись зарегистрированного лица в анкете и заявлении об изменении данных анкеты заверяется нотариусом.

В Заявлении на изменение данных анкеты зарегистрированного лица заполняются следующие поля:

• Полное наименование паевого инвестиционного фонда
• Полное наименование УК
• Сведения о зарегистрированном лице Ф.И.О. (Полное наименование)
• Сведения о представителе зарегистрированного лица
• Ф.И.О. (Наименование)
• Доверенность №
• Дата выдачи
• Срок действия по

• Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию
• Ф.И.О. уполномоченного представителя
• Действующего на основании
• Документ, удостоверяющий личность
• Серия
• Номер
• Дата выдачи
• Наименование органа, выдавшего документ
• Прошу внести изменения в данные анкеты
• Вносимые изменения
• Основания изменения данных анкеты

В случае замены документов, удостоверяющих личность, реквизиты которых указаны в анкете зарегистрированного лица, если реквизиты прежнего документа не указаны в новом документе, к заявлению об изменении данных анкеты зарегистрированного лица должна быть также приложена справка о замене документа с указанием реквизитов старого и нового документов, выданная органом, осуществившим замену документа, или ее копия, заверенная в установленном порядке.

Если в новом паспорте стоит штамп с реквизитами старого паспорта, то нужно приложить ксерокопию соответствующей страницы или всего документа, заверенного в установленном порядке.

Комплект документов направляется в адрес УК по адресу 123001, Москва, Трехпрудный пер., д. 9, стр. 1 только заказным письмом с уведомлением о вручении. В случае несоблюдения зарегистрированным лицом требования к виду почтового отправления, УК не принимает документы к исполнению и направляет их зарегистрированному лицу вместе с уведомлением об отказе в приеме заявки по почтовому адресу, указанному в реестре владельцев инвестиционных паев. В день получения комплекта документов, ответственный сотрудник УК проверяет наличие всех необходимых документов, правильность их заполнения и отсутствие разночтений между аналогичными данными, указанными в документах.

В случае если в комплекте отсутствуют необходимые документы, а также в случае несоответствия аналогичных данных в заявке, анкете и заявлении на открытие лицевого счета в реестре друг другу, не заполнения необходимых полей, отсутствия нотариального удостоверения подписи на документах, несоблюдения требований к оформлению документов (их копий), комплект документов возвращается вместе с уведомлением об отказе в приеме заявки по почтовому адресу, указанному в реестре владельцев инвестиционных паев.

Документы, подлежащие возврату, направляются зарегистрированному лицу в течение 3 рабочих дней с даты фактического получения.

В том случае, если представлены все необходимые документы, оформленные в соответствии с требованиями, установленными правилами доверительного управления фондом, документы принимаются к исполнению уполномоченным сотрудником УК, заявке присваивается номер, данные вносятся в систему. В случае если комплект документов был получен до 15-30 (МСК), заявка датируется днем получения, если комплект документов был получен после 15-30 (МСК), заявка датируется следующим рабочим днем. Номер заявке присваивается в соответствии с установленным внутренним регламентом.

Один экземпляр заявки остается у управляющей компании,

Второй экземпляр заявки, вместе с анкетой зарегистрированного лица и заявлением об открытии счета передается организации, осуществляющей ведение реестра владельцев инвестиционных паев

Третий экземпляр заявки направляется заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу, указанному реестре владельцев инвестиционных паев, не позднее трех дней с даты получения УК заявки и прилагаемых к ней документов.

Для направления заявки на погашение инвестиционных паев по почте владелец инвестиционных паев (далее Владелец) использует бланк заявки на погашение инвестиционных паев, размещенный на сайте управляющей компании в сети Internet, или ксерокопию бланка заявки, приведенного в Правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами под управлением УК "ПРОСПЕКТ - Монтес Аури" (далее управляющая компания).

Владелец заполняет следующие графы:

• Полное наименование Фонда
• Полное наименование УК
• Фамилия, имя, отчество;
• Документ (наименование, №, кем выдан, дата выдачи)
• Номер лицевого счета (если известен);
• количество погашаемых паев (цифрами и прописью);
• банковские реквизиты счета, на который подлежит перечислению сумма денежной компенсации за погашаемые паи (с указанием наименования банка, расчетного счета (если есть), корреспондентского счета, банковского идентификационного номера).

Заявка заполняется в трех идентичных экземплярах.

Подпись Владельца на заявке заверяется нотариусом на всех трех экземплярах.

В случае если с момента приобретения паев, данные анкеты зарегистрированного лица изменились, дополнительно оформляется новая анкета и заявление об изменении данных анкеты.

В Заявлении на изменение данных анкеты зарегистрированного лица заполняются следующие поля:

• Полное наименование паевого инвестиционного фонда
• Сведения о зарегистрированном лице Ф.И.О. (Полное наименование)
• Сведения о представителе зарегистрированного лица
• Ф.И.О. (Наименование)
• Доверенность №
• Дата выдачи
• Срок действия по

• Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию
• Ф.И.О. уполномоченного представителя
• Действующего на основании
• Документ, удостоверяющий личность
• Серия
• Номер
• Дата выдачи
• Наименование органа, выдавшего документ
• Прошу внести изменения в данные анкеты
• Вносимые изменения
• Основания изменения данных анкеты

В случае замены документов, удостоверяющих личность, реквизиты которых указаны в анкете зарегистрированного лица, если реквизиты прежнего документа не указаны в новом документе, к заявлению об изменении данных анкеты зарегистрированного лица должна быть также приложена справка о замене документа с указанием реквизитов старого и нового документов, выданная органом, осуществившим замену документа, или ее копия, заверенная в установленном порядке.

Если в новом паспорте стоит штамп с реквизитами старого паспорта, то нужно приложить ксерокопию соответствующей страницы или всего документа, заверенного в установленном порядке.

Подпись зарегистрированного лица в анкете и заявлении об изменении данных анкеты заверяется нотариусом.

Комплект документов направляется в адрес УК по адресу: 123001, Москва, Трехпрудный переулок, д. 3, стр. 1 только заказным письмом с уведомлением о вручении. В случае несоблюдения Владельцем требования к виду почтового отправления, УК не принимает документы к исполнению и направляет их зарегистрированному лицу вместе с уведомлением об отказе в приеме заявки на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.

В день получения комплекта документов, ответственный сотрудник УК проверяет наличие всех необходимых документов, правильность их заполнения и отсутствие разночтений между аналогичными данными, указанными в документах.

В случае если в комплекте отсутствуют необходимые документы, а также в случае несоответствия аналогичных данных в заявке, анкете и заявлении на открытие лицевого счета в реестре друг другу, не заполнения необходимых полей, отсутствия нотариального удостоверения подписи на документах, комплект документов возвращается вместе с уведомлением об отказе в приеме заявки по почтовому адресу, указанному в реестре владельцев инвестиционных паев.

Документы, подлежащие возврату, направляются зарегистрированному лицу в течение 3 рабочих дней с даты фактического получения.

В том случае, если представлены все необходимые документы, оформленные в соответствии с требованиями, установленными правилами доверительного управления фондом, и правилами ведения реестра фонда документы принимаются к исполнению уполномоченным сотрудником УК заявке присваивается номер, данные вносятся в систему. В случае если комплект документов был получен до 15-30 (МСК), заявка датируется днем получения, если комплект документов был получен после 15-30 (МСК), заявка датируется следующим рабочим днем. Номер заявке присваивается в соответствии с установленным внутренним регламентом.

Ответственный сотрудник УК проставляет на трех экземплярах заявки свою подпись и печать УК.

Один экземпляр заявки направляется УК заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу, указанному реестре владельцев инвестиционных паев, не позднее трех дней с даты получения УК заявки и прилагаемых к ней документов.

Для направления заявки на погашение инвестиционных паев по почте владелец инвестиционных паев (далее Владелец) использует бланк заявки на погашение инвестиционных паев, размещенный на сайте управляющей компании в сети Internet, или ксерокопию бланка заявки, приведенного в Правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами под управлением УК "ПРОСПЕКТ - Монтес Аури" (далее управляющая компания).

Владелец заполняет следующие графы:

• в заявке:
• полное наименование;
• документ (наименование, №, кем выдан, дата выдачи);
• номер лицевого счета (если известен);
• количество погашаемых паев (цифрами и прописью);
• банковские реквизиты счета, на который подлежит перечислению сумма денежной компенсации за погашаемые паи (с указанием наименования банка, расчетного счета (если есть), корреспондентского счета, банковского идентификационного номера).

Заявка заполняется в трех идентичных экземплярах.

Подпись зарегистрированного лица на заявке заверяется нотариусом на всех трех экземплярах.

В случае если с момента приобретения паев, данные анкеты зарегистрированного лица изменились, дополнительно оформляется новая анкета и заявление об изменении данных анкеты. Подпись зарегистрированного лица на анкете и заявлении об изменении данных анкеты заверяется нотариусом.

В Заявлении на изменение данных анкеты зарегистрированного лица заполняются следующие поля:

• Полное наименование паевого инвестиционного фонда
• Сведения о зарегистрированном лице Ф.И.О. (Полное наименование)
• Сведения о представителе зарегистрированного лица
• Ф.И.О. (Наименование)
• Доверенность №
• Дата выдачи
• Срок действия по

• Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию
• Ф.И.О. уполномоченного представителя
• Действующего на основании
• Документ, удостоверяющий личность
• Серия
• Номер
• Дата выдачи
• Наименование органа, выдавшего документ
• Прошу внести изменения в данные анкеты
• Вносимые изменения
• Основания изменения данных анкеты

В случае замены документов, удостоверяющих личность, реквизиты которых указаны в анкете зарегистрированного лица, если реквизиты прежнего документа не указаны в новом документе, к заявлению об изменении данных анкеты зарегистрированного лица должна быть также приложена справка о замене документа с указанием реквизитов старого и нового документов, выданная органом, осуществившим замену документа, или ее копия, заверенная в установленном порядке.

Если в новом паспорте стоит штамп с реквизитами старого паспорта, то нужно приложить ксерокопию соответствующей страницы или всего документа, заверенного в установленном порядке.

Комплект документов направляется в адрес УК только заказным письмом с уведомлением о вручении. В случае несоблюдения Владельцем требования к виду почтового отправления, УК не принимает документы к исполнению и направляет их зарегистрированному лицу вместе с уведомлением об отказе в приеме заявки на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.

В день получения комплекта документов, ответственный сотрудник УК проверяет наличие всех необходимых документов, правильность их заполнения и отсутствие разночтений между аналогичными данными, указанными в документах.

В случае если в комплекте отсутствуют необходимые документы, а также в случае несоответствия аналогичных данных в заявке, анкете и заявлении на открытие лицевого счета в реестре друг другу, не заполнения необходимых полей, отсутствия нотариального удостоверения подписи на документах, комплект документов возвращается вместе с уведомлением об отказе в приеме заявки по почтовому адресу, указанному в реестре владельцев инвестиционных паев.

Документы, подлежащие возврату, направляются зарегистрированному лицу в течение 3 рабочих дней с даты фактического получения.

В том случае, если представлены все необходимые документы, оформленные в соответствии с требованиями, установленными правилами доверительного управления фондом, документы принимаются к исполнению уполномоченным сотрудником УК заявке присваивается номер, данные вносятся в систему. В случае если комплект документов был получен до 15-30 (МСК), заявка датируется днем получения, если комплект документов был получен после 15-30 (МСК), заявка датируется следующим рабочим днем. Номер заявке присваивается в соответствии с установленным внутренним регламентом.

Ответственный сотрудник УК проставляет на трех экземплярах заявки свою подпись и печать УК.

Один экземпляр заявки направляется УК заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу, указанному реестре владельцев инвестиционных паев, не позднее трех дней с даты получения УК заявки и прилагаемых к ней документов.

Для направления заявки на обмен инвестиционных паев по почте владелец инвестиционных паев использует бланк заявки на обмен паев, размещенный на сайте управляющей компании в сети Internet, или ксерокопию бланка заявки, приведенного в Правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами под управлением УК "ПРОСПЕКТ - Монтес Аури" (далее управляющая компания), а также бланк анкеты Владельца и бланк заявления на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев (последние два документа заполняются, если лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, по которому должна быть сделана приходная запись, еще не открыт)

Владелец заполняет следующие графы:

• в заявке
• Фамилия, имя, отчество;
• Документ (наименование, №, кем выдан, дата выдачи)
• Номер лицевого счета (если известен);
• количество паев, подлежащих обмену (цифрами и прописью);
• наименование фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

• в анкете зарегистрированного лица:
• фамилия
• имя
• отчество
• гражданство
• документ, удостоверяющий личность;
• номер, серия (номер бланка)
• дата выдачи
• наименование органа, выдавшего документ
• дата рождения
• Место жительства (регистрации)
• почтовый адрес
• ИНН (если есть)
• номер телефона
• способ получения выписок по лицевому счету - всегда указывается -"в месте подачи заявки"
• реквизиты банковского счета зарегистрированного лица (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с, л/с)
• сведения о наличии и виде долевой собственности на инвестиционные паи;
• сведения о законных представителях зарегистрированного физического лица.
• в заявлении на открытие лицевого счета в реестре:
• Полное наименование паевого инвестиционного фонда;
• сведения о лице, которому открывается лицевой счет: фамилия, имя, отчество (полное наименование)
• сведения об уполномоченном представителе лица, которому открывается лицевой счет:
• Представитель, действующий на основании доверенности:

• Фамилия, имя, отчество (наименование);
• Доверенность №;
• Дата выдачи;
• Срок действия по.;

• Для физических лиц:
• Документ, удостоверяющий личность;
• Серия;
• Номер;
• Дата выдачи;
• Наименование органа, выдавшего документ.
• Для юридических лиц:
• Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию;
• Фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя;
• Действующего на основании;
• Документ, удостоверяющий личность;
• Серия;
• Номер;
• Дата выдачи;
• Наименование органа, выдавшего документ.
• Тип отрываемого лицевого счета;
• Наличие общей собственности на инвестиционные паи.

Заявка заполняется в трех идентичных экземплярах.

Подпись Владельца на заявке заверяется нотариусом на всех трех экземплярах.

Анкета Владельца заполняется Владельцем в 1 экземпляре, подпись Владельца заверяется нотариусом.

Заявление на открытие лицевого счета в реестре заполняется Владельцем в одном экземпляре, подпись Владельца заверяется нотариусом.

В комплект документов, направляемых Владельцем для обмена паев, входят:

• заявка на обмен паев (3 экземпляра)
• анкета Владельца при необходимости открытия лицевого счета или изменения данных анкеты (1 экземпляр)
• заявление на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев при необходимости открытия лицевого счета (1 экземпляр)
• нотариально удостоверенная копия паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность).

В случае если с момента приобретения обмениваемых инвестиционных паев, данные анкеты зарегистрированного лица изменились, дополнительно оформляется новая анкета и заявление об изменении данных анкеты. Подпись зарегистрированного лица в анкете и заявлении об изменении данных анкеты заверяется нотариусом.

В Заявлении на изменение данных анкеты зарегистрированного лица заполняются следующие поля:

• Полное наименование паевого инвестиционного фонда
• Полное наименование УК
• Сведения о зарегистрированном лице Ф.И.О. (Полное наименование)
• Сведения о представителе зарегистрированного лица
• Ф.И.О. (Наименование)
• Доверенность №
• Дата выдачи
• Срок действия по

• Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию
• Ф.И.О. уполномоченного представителя
• Действующего на основании
• Документ, удостоверяющий личность
• Серия
• Номер
• Дата выдачи
• Наименование органа, выдавшего документ
• Прошу внести изменения в данные анкеты
• Вносимые изменения
• Основания изменения данных анкеты

В случае замены документов, удостоверяющих личность, реквизиты которых указаны в анкете зарегистрированного лица, если реквизиты прежнего документа не указаны в новом документе, к заявлению об изменении данных анкеты зарегистрированного лица должна быть также приложена справка о замене документа с указанием реквизитов старого и нового документов, выданная органом, осуществившим замену документа, или ее копия, заверенная в установленном порядке.

Если в новом паспорте стоит штамп с реквизитами старого паспорта, то нужно приложить ксерокопию соответствующей страницы или всего документа, заверенного в установленном порядке.

Комплект документов направляется в адрес УК только заказным письмом с уведомлением о вручении. В случае несоблюдения Владельцем требования к виду почтового отправления, УК не принимает документы к исполнению и направляет их зарегистрированному лицу вместе с уведомлением об отказе в приеме заявки.

В день получения комплекта документов, ответственный сотрудник УК проверяет наличие всех необходимых документов, правильность их заполнения и отсутствие разночтений между аналогичными данными, указанными в документах.

В случае если в комплекте отсутствуют необходимые документы, а также в случае несоответствия аналогичных данных в заявке, анкете и заявлении на открытие лицевого счета в реестре друг другу, не заполнения необходимых полей, отсутствия нотариального удостоверения подписи на документах, несоблюдения требований к оформлению документов (их копий), комплект документов возвращается вместе с уведомлением об отказе в приеме заявки по почтовому адресу, указанному в реестре владельцев инвестиционных паев.

Документы, подлежащие возврату, направляются зарегистрированному лицу в течение 3 рабочих дней с даты фактического получения.

В том случае, если представлены все необходимые документы, оформленные в соответствии с требованиями, установленными правилами доверительного управления фондом, документы принимаются к исполнению уполномоченным сотрудником УК заявке присваивается номер, данные вносятся в систему . В случае если комплект документов был получен до 15-30 (МСК), заявка датируется днем получения, если комплект документов был получен после 15-30 (МСК), заявка датируется следующим рабочим днем. Номер заявке присваивается в соответствии с установленным внутренним регламентом.

Ответственный сотрудник УК проставляет на трех экземплярах заявки свою подпись и печать УК.

Один экземпляр заявки направляется заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу, указанному реестре владельцев инвестиционных паев, не позднее трех дней с даты получения УК заявки и прилагаемых к ней документов.

Для направления заявки на обмен инвестиционных паев по почте владелец инвестиционных паев использует бланк заявки на обмен паев, размещенный на сайте управляющей компании в сети Internet, или ксерокопию бланка заявки, приведенного в Правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами под управлением УК "ПРОСПЕКТ - Монтес Аури" (далее управляющая компания), а также бланк анкеты Владельца и бланк заявления на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев (последние два документа заполняются в случае, если лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, по которому должна быть сделана приходная запись, еще не открыт)

Владелец заполняет следующие графы:

• в заявке:
• Полное наименование;
• Документ (наименование, №, кем выдан, дата выдачи);
• номер лицевого счета (если известен);
• количество паев, подлежащих обмену (цифрами и прописью);
• наименование фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

• в анкете Владельца зарегистрированного лица:
• полное наименование;
• сокращенное наименование;
• номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию. В данном поле указываются данные Свидетельства о присвоении ЕГРН
• ИНН
• Адрес (место нахождения) постоянно действующего исполнительного органа;
• Почтовый адрес;
• Номер телефона (факса);
• Способ получения выписок по лицевому счету;
• Реквизиты банковского счета зарегистрированного лица (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с, л/с);
• Сведения о наличии долевой собственности на инвестиционные паи;
• Сведения о лице, имеющем право действовать от имени зарегистрированного юридического лица без доверенности:
• Фамилия, имя, отчество;
• Документ, удостоверяющий личность;
• Серия, номер;
• Дата выдачи;
• Наименование органа, выдавшего документ.
• в заявлении на открытие лицевого счета в реестре:
• Полное наименование паевого инвестиционного фонда;
• сведения о лице, которому открывается лицевой счет: фамилия, имя, отчество (полное наименование)
• сведения об уполномоченном представителе лица, которому открывается лицевой счет:
• Представитель, действующий на основании доверенности:

• Фамилия, имя, отчество (наименование);
• Доверенность №;
• Дата выдачи;
• Срок действия по.;

• Для физических лиц:
• Документ, удостоверяющий личность;
• Серия;
• Номер;
• Дата выдачи;
• Наименование органа, выдавшего документ.
• Для юридических лиц:
• Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию;
• Фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя;
• Действующего на основании;
• Документ, удостоверяющий личность;
• Серия;
• Номер;
• Дата выдачи;
• Наименование органа, выдавшего документ.
• Тип отрываемого лицевого счета;
• Наличие общей собственности на инвестиционные паи.

Заявка заполняется в трех идентичных экземплярах.

Заявка подписывается уполномоченным представителем. На подпись уполномоченного представителя ставится печать Владельца.

Подпись уполномоченного представителя Владельца на заявке заверяется нотариусом на всех трех экземплярах.

Анкета Владельца заполняется Владельцем в 1 экземпляре, подпись Владельца заверяется нотариусом.

Заявление на открытие лицевого счета в реестре заполняется Владельцем в одном экземпляре, подпись уполномоченного представителя Владельца заверяется нотариусом.

В комплект документов, направляемых Владельцем для обмена паев, входят:

• заявка на обмен паев (4 экземпляра)
• анкета Владельца при необходимости открытия лицевого счета или изменения данных анкеты (1 экземпляр)
• заявление на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев при необходимости открытия лицевого счета (1 экземпляр)
• нотариально заверенные копии:
• Устава
• Учредительного договора
• Свидетельства о регистрации юридического лица
• Свидетельства о присвоении ЕГРН
• Паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного орана
• Паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) уполномоченного представителя
• заверенную печатью организации копию документа о назначении/избрании исполнительного органа организации;
• доверенность на уполномоченного представителя.

В случае если зарегистрированному лицу уже открыт лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев, перечисленные выше документы представляются только в случае внесения в них изменений с момента открытия лицевого счета.

В случае если с момента приобретения обмениваемых инвестиционных паев, данные анкеты зарегистрированного лица изменились, дополнительно оформляется новая анкета и заявление об изменении данных анкеты. Подпись зарегистрированного лица в анкете и заявлении об изменении данных анкеты заверяется нотариусом.

В Заявлении на изменение данных анкеты зарегистрированного лица заполняются следующие поля:

• Полное наименование паевого инвестиционного фонда
• Сведения о зарегистрированном лице Ф.И.О. (Полное наименование)
• Сведения о представителе зарегистрированного лица
• Ф.И.О. (Наименование)
• Доверенность №
• Дата выдачи
• Срок действия по

• Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию
• Ф.И.О. уполномоченного представителя
• Действующего на основании
• Документ, удостоверяющий личность
• Серия
• Номер
• Дата выдачи
• Наименование органа, выдавшего документ
• Прошу внести изменения в данные анкеты
• Вносимые изменения
• Основания изменения данных анкеты

В случае замены документов, удостоверяющих личность, реквизиты которых указаны в анкете зарегистрированного лица, если реквизиты прежнего документа не указаны в новом документе, к заявлению об изменении данных анкеты зарегистрированного лица должна быть также приложена справка о замене документа с указанием реквизитов старого и нового документов, выданная органом, осуществившим замену документа, или ее копия, заверенная в установленном порядке.

Если в новом паспорте стоит штамп с реквизитами старого паспорта, то нужно приложить ксерокопию соответствующей страницы или всего документа, заверенного в установленном порядке.

Комплект документов направляется в адрес ЗАО “ВТБ управление активами” по адресу 101000, Москва, ул. Мясницкая, д. 35 только заказным письмом с уведомлением о вручении. В случае несоблюдения Владельцем требования к виду почтового отправления, УК не принимает документы к исполнению и направляет их зарегистрированному лицу вместе с уведомлением об отказе в приеме заявки по почтовому адресу, указанному в реестре владельцев инвестиционных паев. В день получения комплекта документов, ответственный сотрудник УК проверяет наличие всех необходимых документов, правильность их заполнения и отсутствие разночтений между аналогичными данными, указанными в документ